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浅谈投后项目进场交接阶段工作内容和风险防范

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浅谈投后项目进场交接阶段工作内容和风险防范

【概要描述】

浅谈投后项目进场交接阶段工作内容和风险防范

【概要描述】

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一、工作服务目的

项目进场交接主要是为投资方的资管计划成立及资金投放创造一个全监管的放款条件与安全状态,进而为后续全封闭,全监管工作做好相应的准备和铺垫。

 

二、主要服务内容

监管前期准备工作涉及投资方、被监管方及交易对手方共同对监管方案和各项监管细节及操作流程达成一致,才能顺利推进项目的交接和监管执行。通常准备过程如下:

1)我司查阅标的项目相关资料,如前期已形成的尽调报告、立项可研报告、交易合同(草稿)、项目文件等资料,从而对标的项目及本次交易结构内容进行全面了解。

a)交易结构:交易方式、产品期限、产品规模、资金使用范围、资金还款来源、

增信措施、资金退出方式等;

b)项目基本情况:交易对手方、标的项目区位、建筑规模、项目经济指标、物业形态、开发进度、销售情况等;

c)投资方需求: 初步明确对标的项目的管控强度,细化并记录投资方关注的管控核心节点等。

2)我司成立专项服务小组,建立监管沟通管理群,及时有效的传递项目各项信息。

3)购置有3CCSP认证的全新保险柜,专门存放共管的印章证照等,我方持有主钥匙,项目方持有密码。准备项目进场交接清单和交接事项一览表。

 

三、共管物品核验和交接

确定交接时间、地点。我司与投资方、项目方进行三方现场交接或在投资方授权情况下与项目方进行两方交接,交接过程记录影像资料。

a)清点共管物品的内容

证照:《营业执照》正副本、《开户许可证》(如有)、《建设用地规划许可证》、《不动产权证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许 可证》和《商品房预售许可证》等,

印章:印章主要有公章、法人章、财务专用章、银行预留的其他人名章、合同专用章、发票专用章等。项目公司应在我司的陪同下携带上述印章在相关主管部门办理印章鉴定。如需新刻印章,在变更备案后存入保险柜共管。

银行账户:前往基本户开户行或者当地中国人民银行查询并打印“已开立银行结算账户清单,确定项目公司开立账户均在监管范围内;前往各账户开户行对账户进行核验,确认账户开通的功能,确认UKEY支付权限,确认现金支票和转账汇票等支付票据购买及使用记录;确认是否存在已开具未承兑的票据凭证。应在我司的见证下将监管账户网银复核及票据转账外的其他支付功能办理注销(如手机银行、银企直连、集团网银等功能)。以上工作完成后账户复核及主管U盾、支付票据、密码器等,应存入共管保险柜。

b)初始资料核查与交接

财务资料:项目公司向我司提供科目余额表(最末级、含往来科目明细)及最近一期的财务报表,需加盖公章确认。

合同台账:项目公司须提供支出类合同台账及合同台账中登记的所有合同原件、历次付款审批资料、盖章齐全的合同电子版文档。我司根据上述信息结合财务资料进行核查。

计划资料:项目公司根据交接日标的项目实际执行情况,向我司提交总投成本、 开发计划、施工进度计划、证照办理计划、销售计划等计划性文件。我司对项目现场进行踏勘,根据已掌握的数据和信息对上述计划进行核查。

在上述工作完成后,根据现场实际核验及交接情况由我司编制《进场报告》以供投资方参考及审阅。

 

四、交接阶段风险防范

进场交接工作潜在的隐形及不可控因素较多,在此分享几个案例

案例1:项目A开通银企直连功能。

风险分析:银企直连系统是通过互联网或专线连接的方式,使企业的财务系统与银行综合业务系统实现对接,企业无需专门登录网上银行,就可以利用自身财务系统自主完成对其银行账户包括分()公司银行账户的查询、转账、资金归集、信息下载等功能。

处理机制:前往银行确认是否开通,如有开通,为保证项目资金封闭使用,应办理注销此功能。

案例2:项目B印章存在未备案情况。

风险分析:印章未在主管部门备案,监管期限内可能出现私刻章的情况。

处理机制:携带印章前往主管部门进行鉴定,如有未备案情况,应申请注销并刻制新章进行变更备案处理。

案例3:项目C在投资方尽调完成后,我司未进场前,监管空白期,施工合同变更或调价。

风险分析:监管空白期,各类施工合同价格增加,可能导致投资方的利益受损。

处理机制:项目方提供最新的总投成本对比尽调数据;且承诺合同台账为我司进场前所签订的所有合同。

 

总结:在投资方完成尽调至我司进场交接前标的项目存在监管空档期,期间可能存在不可控及隐性风险,因此进场交接工作内容和风险防范尤为重要。项目方应接受、配合我司开展前期核查和交接工作,具体核查和交接计划由各方协商确定。从而把进场交接阶段的风险把控好。

 

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